黑龙江监管局

2026-10-25 · 涌融配资

经查，我局发现哈尔滨越榕先锋创业投资有限责任公司（以下称公司）存在以下行为：一是专职人员不足 5 人，财务状况不佳；二是投资决策内控制度未有效执行；三是未妥善保存私募基金相关材料。 上述行为违反了 《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第一款、第二十六条 规定。 依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第〔 231 〕号）

经查，我局发现哈尔滨越榕先锋创业投资有限责任公司（以下称公司）存在以下行为：一是专职人员不足 5 人，财务状况不佳；二是投资决策内控制度未有效执行；三是未妥善保存私募基金相关材料。

上述行为违反了 《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）第四条第一款、第二十六条 规定。 依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第〔 231 〕号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条 规定 。根据你公司章程， 你作为公司法定代表人、 总经理 ，对上述违规行为负有主要责任，依据《证券期货市场监督管理措施实施办法》（证监会令第〔 231 〕号）、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条， 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应 加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，维护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行 。

网站识别码：bm56000001 京ICP备 05035542号 京公网安备 11040102700080号

联系我们 | 法律声明 | 归档数据